Como parte de la Directiva sobre el abuso del mercado y el Reglamento sobre el abuso del mercado (MADMAR), los bancos deben garantizar una práctica justa por parte de los operadores e informar oportunamente a los reguladores de cualquier posible abuso del mercado. También es fundamental que los bancos reconstruyan las operaciones y las condiciones del mercado siempre que haya una solicitud de los reguladores.
A las instituciones financieras les resulta difícil detectar las operaciones fraudulentas, ya que estas actividades no pueden detectarse fácilmente en canales de comunicación aislados. La tecnología existente, ampliamente utilizada, no fue diseñada para ofrecer una visión general unificada de los canales de comercialización. Hoy en día, la vigilancia del comercio debe tener una visión integral para combatir eficazmente la manipulación del mercado.
La solución de Virtusa xLab Trade and Communication Surveillance Workbench utiliza Machine Learning (ML) para detectar incesantemente nuevos patrones de manipulaciones e indicadores de manipulación basados en datos históricos. Los patrones a través de los cuales se manipulan las operaciones pueden ser identificados utilizando un profundo conocimiento de:
- La mentalidad del comerciante
- Principios de ejecución de operaciones
Ventajas:
- Permitir una mayor transparencia y trazabilidad de las operaciones comerciales
- Cumplir con los requisitos reglamentarios
- Mitigar el alcance y el coste de los fallos relacionados con el cumplimiento